Regulatorische Anforderungen nehmen zu, rechtliche Risiken werden komplexer – besonders für Unternehmen in der Finanzbranche und im Mittelstand. „Verdachtsmomente“ greift genau diese Herausforderungen auf.
Der Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH beleuchtet aktuelle Entwicklungen im Wirtschafts- und Aufsichtsrecht, in der Unternehmenspraxis und im Umgang mit rechtlichen Unsicherheiten. Im Mittelpunkt stehen Themen, die aus der täglichen Beratungspraxis entstehen – praxisnah, fundiert und mit Blick auf die konkreten Auswirkungen für Unternehmen. Moderiert von Dr. Dominik Brückel kommen hier Kolleg:innen oder auch externe Expert:innen zu Wort. Gemeinsam analysieren sie rechtliche Fragestellungen, ordnen neue Vorgaben ein und geben Einblicke in typische Fallkonstellationen – aus der Perspektive einer spezialisierten Kanzlei mit interdisziplinärem Anspruch.
Ein Podcast für alle, die rechtssicher entscheiden müssen – und wissen wollen, worauf es wirklich ankommt.
DISCLAIMER
Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025, 2026 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.
Verdachtsmomente - mit Dr. Dominik Brückel
AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
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Veröffentlichungshistorie
Episodenübersicht
AML 2027 kommt: Warum Verpflichtete jetzt handeln müssen
22.07.2026
Einführung und Hintergrund
In dieser Spezialfolge des Podcasts spricht Dr. Dominik Brückel über den aktuellen Stand der AMLA und der Geldwäscheverordnung der Europäischen Union sowie die Zukunft der Geldwäscheprävention. Er reflektiert über verschiedene Fachveranstaltungen, bei denen er mit Experten diskutierte und die Herausforderungen und Veränderungen in der Geldwäscheprävention erörterte.
Die Rolle der AMLA und der AMLR
Brückel betont, dass die AMLR (Anti-Money-Laundering-Regulation) eine revolutionäre Rolle spielt, indem sie nationale Unterschiede in der Geldwäschegesetzgebung abschafft und ein einheitliches Regelwerk für Europa schafft. Dies soll zu mehr Standardisierung und Vergleichbarkeit führen.
Datenmanagement und Herausforderungen
Ein zentrales Thema ist das Management von Daten, das für die Geldwäscheprävention entscheidend ist. Brückel warnt davor, dass viele Institute die Herausforderungen im Umgang mit Daten und deren Pflege unterschätzen, was zu erhöhtem Arbeitsaufwand und Haftungsrisiken führen kann.
Know Your Customer (KYC) und Know Your Business (KYB)
Die Diskussion über KYC wird erweitert auf KYB, wo Unternehmen detaillierte Informationen über ihre Kunden und deren Geschäftsstrukturen sammeln müssen, um Risiken besser einschätzen zu können. Brückel hebt hervor, dass die Beschaffung und Nutzung dieser Informationen entscheidend für eine effektive Geldwäscheprävention ist.
Politisch exponierte Personen (PEP)
Die neue PEP-Definition wird als bedeutend für die Praxis dargestellt, da sie eine größere Anzahl von Personen in diese Kategorie einordnet und somit zusätzliche Sorgfaltspflichten und Dokumentationsaufwand mit sich bringt.
Wirtschaftlich Berechtigte
Die Anforderungen zur Identifikation wirtschaftlich Berechtigter werden strenger, was zu einem erheblichen Mehraufwand in der Dokumentation und Prüfung führt. Brückel hebt hervor, dass ein tiefgreifendes Verständnis der Unternehmensstrukturen erforderlich ist.
Auslagerung der Geldwäscheprävention
Die Herausforderungen und Anforderungen an die Geldwäscheprävention führen dazu, dass viele Institute überlegen, Aufgaben auszulagern. Brückel warnt jedoch, dass kritische Aufgaben wie Risikoeinschätzungen nicht ausgelagert werden dürfen, was die Governance-Anforderungen und Kontrollpflichten erhöht.
Verdachtsmeldungen und Compliance
Brückel diskutiert die Schwierigkeiten bei Verdachtsmeldungen, die auf klaren Fakten basieren sollten. Ein Wechsel von quantitativen zu qualitativen Meldungen wird angestrebt, um die Effektivität der Geldwäscheprävention zu erhöhen.
Fazit und Ausblick
Die Entwicklungen in der Geldwäscheprävention erfordern ein Umdenken und Anpassungen in den Instituten. Brückel schließt mit der Erkenntnis, dass proaktives Handeln und strategische Planung essenziell sind, um den Anforderungen der AMLA und der Geldwäscheverordnung gerecht zu werden.
KI-Compliance in der Praxis – Teil 2: Warum KI Führung, Fachwissen und Governance braucht
29.06.2026
Einführung und Themenüberblick
Im zweiten Teil des Interviews zwischen Dr. Dominik Brückel und Baris Spartor wird das Thema KI-Compliance vertieft. Die beiden Experten diskutieren die Herausforderungen und Chancen, die der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in juristischen und verwandten Berufen mit sich bringt.
Fachkräftemangel und KI als Lösung
Der Fachkräftemangel in spezialisierten Berufsbereichen wird thematisiert. KI wird als potenzielle Lösung zur Unterstützung von Fachkräften angesehen, jedoch gibt es auch kritische Aspekte zu beachten. Die Notwendigkeit menschlicher Überprüfung der KI-Ergebnisse wird hervorgehoben, insbesondere in sensiblen Bereichen.
Kritische Betrachtung des KI-Einsatzes
Baris Spartor warnt davor, die Ergebnisse von KI-Systemen unkritisch zu übernehmen, da die Transparenz der Trainingsdaten oft nicht gegeben ist. Es wird betont, dass KI nicht als Allheilmittel betrachtet werden sollte und dass manuelle Qualitätskontrollen weiterhin notwendig sind.
Ausbildung und Zukunft der Juristen
Die zukünftige Generation von Juristen wird voraussichtlich kaum ohne den Einsatz von KI ausgebildet. Dies wirft Fragen zur Qualität und Verantwortung auf, da die manuelle juristische Ausbildung und Erfahrung möglicherweise verloren gehen könnten.
Governance und Verantwortung im KI-Einsatz
Die Diskussion hebt hervor, dass der erfolgreiche Einsatz von KI eine Governance-Aufgabe ist, die klare Verantwortlichkeiten erfordert. Es wird betont, dass die Rolle von Menschen, die die KI steuern und überwachen, entscheidend ist, um qualitativ hochwertige Ergebnisse zu gewährleisten.
Schlussfolgerungen und Takeaways
Abschließend gibt Baris Spartor drei wichtige Takeaways zur KI-Compliance: 1. Die KI-Verordnung sollte nicht als Bedrohung, sondern als Herausforderung angesehen werden. 2. Unternehmen sollten eine Compliance-Struktur für den KI-Einsatz aufbauen. 3. Gut ausgebildetes Personal ist unerlässlich, um KI effizient und verantwortungsvoll zu nutzen.
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KI-Compliance in der Praxis: Verantwortung, Governance und sichere Leitplanken für den KI-Einsatz
31.05.2026
Einführung in Thema und Aufbau
Die Gastgeber thematisieren KI-Compliance als Kern des Praxis-Alltags in Rechtsberatung und Datenschutz. Die Diskussion fokussiert sich auf Verantwortung, Freigaben und Leitlinien, mit dem Ziel, praxisnahe, anwendungsorientierte Einsichten zu liefern. Es wird angedeutet, dass der Inhalt in zwei Teile aufgeteilt werden könnte, um die Bandbreite des Themas abzubilden.
Fachlicher Hintergrund der Referate und Werdegang
Es wird erläutert, dass im IT-Recht ein spezielles Referat entstanden ist, das sich mit KI, Datenschutz und deren Schnittmengen befasst. Baris Spatua schildert seinen Weg durch Großkanzleien, IT-Law und Data Privacy, ergänzt um einen Fokus auf Banken und ein aktuelles Handbuchprojekt zur Compliance in der Bankensektor.
Kernpunkte der KI-Compliance und regulatorischer Rahmen
Es wird die KI-Verordnung als Risikostruktur vorgestellt: Anbieter und Betreiber tragen unterschiedliche Verantwortlichkeiten, Hochrisiko-Szenarien erfordern strengere Maßnahmen, während andere Systeme oft weniger regulatorische Pflichten haben. Die Definition von KI-Systemen und der Umgang mit autonomen vs. automatischen Entscheidungen werden diskutiert, ebenso die Branchenvielfalt und Produktsicherheitsaspekte.
Praktische Umsetzung und Governance
Wichtige Themen sind Inventarisierung, Transparenz, Datenverarbeitung und Compliance-Kompetenz im Unternehmen. Es geht um Richtlinien, eine klare Berichtslinie sowie den verantwortungsvollen Umgang mit sensiblen Kundendaten und Anwaltsverschwiegenheit. Abschließend wird auf die Notwendigkeit hingewiesen, sich auf rechtliche Grundlagen und interne Governance zu konzentrieren, bevor eine breitere Einführung erfolgt.